引言

呈缴本制度分为强制呈缴和自愿呈缴， 强制呈缴又名法定呈缴， 是指负有呈缴义务的单位或个人依法向指定机构送缴一册或多册出版物， 接受呈缴的机构通常是图书馆， 送缴的出版物又称呈缴本送缴本或样本制度被认为是全面收藏和保存一国文化遗产最直接而有效的方式， 各国均写入法律， 以强制保障实施， 中国也不例外 地方文献是图书馆藏书的重要组成部分， 具有重要的保存和参考价值， 但是目前全国各地尤其是中小城市， 地方文献的呈缴情况并不乐观 计算机技术 互联网技术 数据存储技术等的不断发展， 为地方文献的呈缴提供了新的有利条件， 赋予了新的历史使命， 信息时代如何构建中小城市地方文献的呈缴模式， 是值得专家学者探讨的一个重大课题 。

1 地方文献呈缴模式构建的必要性

地方文献具有重大的保存和利用价值， 而当前地方文献的呈缴现状令人担忧， 呈缴模式不够完善， 中小城市又有其特殊性， 对中小城市地方文献呈缴模式的构建进行探讨迫在眉睫。

1．1 地方文献的重要性

图书馆前辈杜定友先生认为: 地方文献是指、有关地方的一切资料， 表现于各种记载形式的如:图书 杂志 报纸 图片 照片等 ， 地方文献包括三部分: 史料 人物 出版 随着社会的发展和理论探讨的深入， 学术界对地方文献的概念取得了新的更为科学的定义， 即 地方文献就是指内容上具有地方特征的区域性文献 文献的出版地 出版期文种 文献形式 文献载体等都不作为界定该文献是否属于地方文献范围的标准。

由地方文献的内涵可知， 地方文献不仅是地域文化发展的重要文化基础和文化依据， 而且对地方文献的开发利用， 为政府方针政策的制定， 为地方经济的发展， 为当地民众生活水平的提高， 都将提供巨大的推动力。

1．2 地方文献呈缴的现状

虽然各级政府制定了大量的呈缴制度， 但是，呈缴效果不尽人意 2001 年全国出版图书 15 万余种， 国家图书馆征缴的仅 11 万余种， 征缴率约为73%; 出版的 9000 余种期刊， 55%不呈缴或呈缴本不完整， 报纸近 80%不缴 从 2004 年到 2007 年，国家图书馆电子出版物的缴送率分别为 29．8% 35．7% 32．9%和46．1%而地方政府的文献呈缴状况更令人担忧， 以 1999 年至 2001 年出版新书的呈缴为例， 广州出版社共出版新版图书 414 种， 呈缴了395 种， 占新书出版量的 95 %以上， 如果统计全省20 家出版社， 则只呈缴了 7140 种新书中的 1604种， 只占新书总出版量的 22 %。

目前地方文献呈缴在某些方面还存在一定的弊端， 在新技术的应用上， 没有建立统一的计算机呈缴平台， 也没有将地方电子政务这一重要的体系融合进来; 在呈缴体系上， 主要依靠政府的指令性文件， 地方高等院校作为地方文献重要的保存者和使用者， 没有加入到体系里来; 在呈缴方式上， 绝大多数是免费呈缴， 这增加了出版单位的成本， 降低了呈缴积极性， 等等 这些因素都大大降低了地方文献的呈缴效果。

1．3 中小城市的特殊性

2010 年10 月， 新的 中小城市绿皮书 发布， 该绿皮书 显示， 我国中小城市已达 2160 个， 56%以上的地级城市为中小城市在中小城市里， 一般都有地方高等院校， 且大多有本科院校 以经济较发达的广东省为例， 全省有19 个地级市， 设有本科院校的只有 13 个市， 其中有2 所及以上本科院校( 包括分校 独立学院) 的仅有4 个市， 其他 9 个市均只有 1 所本科院校 与当地各类图书馆相比， 这类高校图书馆由于学校发展及评估的促进， 无论藏书量 设施 人才资源还是专业文献的类型 数量均较充实 丰富， 一般为当地最具规模的图书馆， 馆藏大多超过100 万册。

在绝大多数中小城市里， 公共图书馆的实力很弱， 在地方文献建设和使用方面较所在城市高校图书馆存在较大差距 以广东省为例， 在 19 个地级市公共图书馆中， 规模与当地本科院校图书馆相当或接近的市级图书馆不超过 4 个 由于地市级公共图书馆规模小 底子薄 资源不足， 无法满足当地市民日益增长的文献信息需求。

中小城市的这些特殊性， 决定了地方高等院校可以并且必须在地方文献呈缴的过程中发挥更大的作用。

2 呈缴模式的构建

在这个信息爆炸的时代， 中小城市地方文献呈缴的可行性和必要性显而易见 那么要想避免传统的 重藏轻用 模式， 达到 藏用并举， 以藏保用，以用促藏 的理想境界， 只有构建科学 合理 高效的适合中小城市的地方文献呈缴模式， 在这个合理的呈缴模式里面， 必须引入 发挥地方高校图书馆的重要作用。

2．1 构建主体

地方文献呈缴体系构建的主体应该包括地方政府 地方高等院校图书馆以及公共图书馆。

2．1．1 地方政府的主导

在地方文献的呈缴工作过程中， 地方政府应该发挥其主导作用 无论在宏观还是微观上， 地方政府都应对地方文献呈缴工作起到积极的促进和推动作用。

当前地方文献工作各自为政、 条状分割的现状， 需要地方政府组织协调; 文献呈缴工作所需的经费， 需要地方政府提供持续的保障; 文献呈缴工作所依附的法律及规章制度， 需要地方政府制定颁布与执行; 文献呈缴工作的统一规划、 分工合作，需要地方政府的协调与定夺; 文献呈缴各项工作的进行， 也需要地方政府的监督与验收与此同时， 地方政府的政务信息也应该融入中小城市文献建设与服务体系中， 地方文献的呈缴体系只是城市文献建设与服务体系的一部分。

2．1．2 高等院校图书馆的参与

高等院校作为与地方政府的平行或管辖机构，有责任 有义务做好所在地区的地方文献呈缴工作 随着社会的深入发展， 地方院校的地方性日益凸显， 其培养的人才大多也是为所在地区服务， 其下属的研究机构也都与地方文化、 经济 、政治等密切相关， 由此可见， 地方院校的教学科研工作与地方文献结下了不解之缘。

2002 年2 月26 日印发的 普通高等学校图书馆规程( 修订) 明确表示 高等学校图书馆是学校信息化和社会信息化的重要基地 同时规定 根据馆藏基础及地区或系统文献资源布局的统筹安排， 制订文献信息资源建设方案， 形成具有本校特色的馆藏体系 有条件的高等学校图书馆应尽可能向社会读者和社区读者开放 从这里不难发现， 高等院校图书馆有责任 有义务保管和利用好所在地区的地方文献， 为高校和地方提供强大的智力支持。

随着高校图书馆的不断发展， 尤其是评估工作的良好开展， 高校图书馆在人才储备 经费投入 资源基础 技术应用 利用率等方面， 在收集、 利用地方文献方面有其特有的优势 从国外的成功案例来看， 英国就有很多高校图书馆参与到文献的呈缴工作中。

在中小城市文献建设与服务体系中， 信息( 文献) 建设与服务中心宜设在当地高校图书馆中， 当地政府与公共图书馆予以支持和协助。

2．1．3 公共图书馆的协助

在绝大多数中小城市里， 公共图书馆的服务功能比较薄弱， 但是， 公共图书馆作为公共服务体系的一部分， 又有其不可替代的作用， 它的历史使命却是十分艰巨的 因此， 在地方文献呈缴模式里，公共图书馆宜担负协助高校图书馆进行文献建设的角色， 将相关单位呈缴来的文献送交高校图书馆加工和保存， 并监督高校图书馆提供相关的服务。

当然， 在中小城市文献呈缴模式里， 除了地方政府、 高校图书馆、 公共图书馆， 还应该包括当地机关 、学校 、企事业单位、 科研机构 、学术团体等。

2．2 呈缴内容

地方文献充分体现着地域特色， 凡反映本地区的社会 、政治、 经济 、军事、 历史、 地理、 文化源流、 风土人情 、土特物产等内容的出版与未出版的文字及声像资料等均属地方文献 。其内容应包括地方史料 、地方人士著述和地方出版物三部分; 形式上应包括专著 报刊 、会议录 、文件、 学位论文 、文书、 信函、 档案、 图表、 画册 、相册、 碑刻 拓片及有关的检索和参考工具书等; 类型包括印刷品 、写本、 抄本拓本 、书画、 声像、 磁带、 唱片、 照片 、缩微品及静电复印件等。

2．3 呈缴平台

地方文献的呈缴必须依靠一定的软件平台， 在这个平台里， 应该实现如下功能。

2．3．1 与国家书目中心对接， 利用国家书目中心完善以往出版的图书信息， 并对日后地方文献图书类的呈缴起到比对和监督作用

2．2．2 与地方电子政务系统的对接， 电子政府系统的文件可自动传送到地方文献呈缴平台。

2．3．3 呈缴单位和受缴单位都有上传一定数据的权限， 简单的数据处理可由相关人员按照一定的规范在文献呈缴平台里进行操作， 复杂的数据处理由高校图书馆地方文献建设中心派专业技术人员进行规范操作。

2．3．4 文献需求者可以自由 方便 快捷地阅读 获取， 地方文献呈缴的主要目的之一就是要发挥其应有的作用， 建设的目的就是利用， 平台应该提供多途径检索功能， 界面友好， 设计科学合理并兼备人性化 、个性化。

2．4 呈缴方式

国家图书馆采用了强制呈缴方式 为了减轻出版社和作者的经济负担， 地方文献呈缴方式宜采用强制呈缴和自愿呈缴相结合的办法造价比较低的地方文献， 例如文件 档案回忆录等， 实行强制呈缴 对于成本比较高的纸质图书 刊物等， 宜实行强制呈缴和自愿呈缴相结合的方式， 所有文献强制呈缴一份， 但是在呈缴时， 应该根据文献成本给予呈缴者一定的补偿， 补偿办法宜多样化， 譬如可以采取强制呈缴一份加受缴单位购买几份的模式， 让呈缴者自愿选择 当然， 如果呈缴者自愿免费呈缴， 那也是可以的 。另一方面， 如果呈缴者不及时呈缴， 受缴单位应予以催缴， 过时不呈缴者， 给予一定的处罚措施。

综上所述， 地方文献的呈缴模式应该以地方政府 所在地高校图书馆 公共图书馆为主体， 再融合当地机关 、学校、 企事业单位 、科研机构 、学术团体等， 成立地方文献呈缴委员会， 呈缴与受缴单位通过呈缴平台将呈缴文献进行规范操作 .地方文献呈缴委员会工作责任应该包括: 监督地方文献呈缴工作的科学协调性和程序完整性; 对与地方文献呈缴工作相关的问题发表意见 起草建议; 参与规定呈缴资料的查阅使用期限; 发行地方文献呈缴的年度报告， 汇总各个受缴机构的统计报告， 等等。

3 结束语

地方文献具有、 存史、 资政、 励志、 的作用， 地方文献的呈缴工作对地方的政治 、经济 、文化等发展有着一定的促进作用， 呈缴模式的优劣不仅关系到地方文献呈缴工作开展的成功与否度， 而且关系到国家文献保障体系的完善程度 。以地方政府、 高校图书馆 公共图书馆为主体， 融合其他机构、 团体的地方文献呈缴模式， 突出和发挥高校图书馆的的重要作用， 在很多中小城市， 是切实可行并值得推广的。

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〔出处〕 大学图书情报学刊2014 年 1 月